按語(yǔ)：亞當(dāng)·斯密在其《國(guó)富論》中研究經(jīng)濟(jì)世界的出發(fā)點(diǎn)是利己主義，而在另一本同樣甚至是更重要的著作《道德情操論》中研究社會(huì)的出發(fā)點(diǎn)卻是同情心和關(guān)心他人。人們覺(jué)得在理論上自私的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)似乎很難與強(qiáng)調(diào)利他的“社會(huì)人”統(tǒng)一起來(lái)。其實(shí)，自然人的基因既包括經(jīng)濟(jì)性，也包括社會(huì)性。亞當(dāng)·斯密在《道德情操論》中所要闡明的，是具有利己主義本性的個(gè)人如何控制自己的感情和行為，從而在一個(gè)有必要建立行為規(guī)則的社會(huì)中正常活動(dòng)。他在《國(guó)富論》中建立的經(jīng)濟(jì)理論體系，也是以其在《道德情操論》中的這些論述為前提的。
趨利避害是人類源于自然界的時(shí)空本能
人類歷史只是自然界長(zhǎng)期演變和進(jìn)化歷史的一個(gè)短暫瞬間。人類歷史不過(guò)幾百萬(wàn)年，但地球上出現(xiàn)生物可能已超過(guò)20億年，宇宙歷史更長(zhǎng)達(dá)140億年。早期人類所具有的采摘、捕獵、儲(chǔ)存、建房、繁育、合作等技能其他動(dòng)物都已具備，甚至使用工具都不是人類獨(dú)有的能力。從微生物到動(dòng)植物，都在漫長(zhǎng)的進(jìn)化過(guò)程中篩選出應(yīng)對(duì)嚴(yán)酷生存競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)空能力，并一代代傳承下來(lái)。即便是無(wú)機(jī)界的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，也同樣在生物界的習(xí)性與本能上留下了決定性痕跡。也就是說(shuō)，人類很大一部分基本能力或本能是從自然界繼承發(fā)展而來(lái)。
在所遵從的自然與社會(huì)規(guī)律、處理的時(shí)空關(guān)系、秩序的建立與維護(hù)、能量與信息傳遞和交通與通信等方面，人類相對(duì)于動(dòng)物和動(dòng)物相對(duì)于非生物的功能雖然都有增加和深化，但也都從較低層次物質(zhì)運(yùn)動(dòng)得到基本關(guān)系與適應(yīng)能力的傳承，所體現(xiàn)的基本時(shí)空原理也從阻抗最小、場(chǎng)力平衡、適者生存、族群共生，通過(guò)趨利避害、優(yōu)勝劣汰，再進(jìn)化到在更大尺度內(nèi)實(shí)現(xiàn)社會(huì)與環(huán)境的趨利避害均衡。人的本能大都來(lái)自祖先，在漫長(zhǎng)時(shí)期中已進(jìn)化出各種趨利避害的時(shí)空轉(zhuǎn)化生存本能。
也就是說(shuō)，人類從自然界所繼承的核心本能，主要就是為實(shí)現(xiàn)趨利避害而爭(zhēng)取于己有利的時(shí)空平衡。只有生存下來(lái)的才能進(jìn)化，雖然還可以繼續(xù)改善，但我們所繼承的已經(jīng)主要是優(yōu)勝者的基因。這種在漫長(zhǎng)時(shí)期的演進(jìn)中通過(guò)篩選得以遺傳和強(qiáng)化的時(shí)空協(xié)調(diào)能力，是人類有幸獲得的最有價(jià)值并須臾不可或缺的基因。以最小成本實(shí)現(xiàn)時(shí)空平衡顯然也應(yīng)該成為我們理解世界的基礎(chǔ)，而且關(guān)于人的經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理也不能違背大自然的法則。
由此，海爾特·弗爾邁耶提出自然就是一部經(jīng)濟(jì)史，提出經(jīng)濟(jì)體系的基本運(yùn)作過(guò)程，包括競(jìng)爭(zhēng)、合作、選擇、適應(yīng)以及生物體與環(huán)境之間的反饋，可以應(yīng)用到所有的類似體系，小到細(xì)胞，大到人類社會(huì)、整個(gè)生物圈和非生命體。也就是說(shuō)，經(jīng)濟(jì)體并不僅局限于人類，用于研究人類行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)，其基本原理所刻畫的東西實(shí)際上一直支配著宇宙和所有生物進(jìn)化并導(dǎo)致人的形成。經(jīng)濟(jì)學(xué)的那些重要原理就像物理學(xué)和化學(xué)的基本原理一樣，是從不同角度刻畫大自然的基本運(yùn)行規(guī)律，用于解釋人類行為的那些經(jīng)濟(jì)學(xué)原則，與解釋自然界的科學(xué)原理在根本邏輯上是相通的。
本能比理性對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)更重要
亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中論述人是以追求個(gè)人利益最大化為目的并積極從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，這被后人歸納為“經(jīng)濟(jì)人”或“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。經(jīng)濟(jì)人假設(shè)后來(lái)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本假設(shè)甚至“公理”，理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)則更加強(qiáng)調(diào)各種嚴(yán)格限定的“最大化”理性甚至“完全理性”，并使其作為瓦爾拉斯一般均衡模型能夠成立所必須的條件。但人們發(fā)現(xiàn)這些要求太過(guò)嚴(yán)格，于是有了關(guān)于“有限理性”的討論。
經(jīng)濟(jì)人或理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)究竟在什么程度上決定了經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋能力？經(jīng)濟(jì)學(xué)究竟在什么程度上對(duì)經(jīng)濟(jì)理性產(chǎn)生依賴？從前述人類繼承處理時(shí)空關(guān)系的本能來(lái)看，經(jīng)濟(jì)人或理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)其實(shí)可以給出更加簡(jiǎn)單的理解：通過(guò)時(shí)空轉(zhuǎn)換實(shí)現(xiàn)趨利避害，是宇宙萬(wàn)物包括人和組織生存、演進(jìn)的基本表現(xiàn)，在自然界普遍存在的節(jié)約或阻力最小原則，也是經(jīng)濟(jì)人所必然遵循的本能。
經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性其實(shí)在很大程度上并不是一個(gè)演繹性或抽象性的范疇，而更應(yīng)該從歸納或描述性角度去理解。我們所看到并贊許的只是那些能夠生存下來(lái)、并在某種意義上達(dá)到成功的生命體。僅從統(tǒng)計(jì)學(xué)的意義得不出非理性的解釋，因?yàn)槭≌咧允⊥皇怯捎谄渑袛啻嬖诰窒扌?，并不是因?yàn)椴焕硇?。從這個(gè)意義上看，經(jīng)濟(jì)學(xué)與生物學(xué)有著驚人的相似性，經(jīng)濟(jì)學(xué)非常需要借鑒其他學(xué)科的成果以深化對(duì)人的認(rèn)識(shí)。
生理學(xué)和心理學(xué)將個(gè)體人的意識(shí)區(qū)分為“顯意識(shí)”和“原意識(shí)”，其中顯意識(shí)是指?jìng)€(gè)體人生活在人類群體所受到教育的結(jié)果，原意識(shí)則指人體由動(dòng)物進(jìn)化而來(lái)的適合人類個(gè)體生存的基本感知。借用這種對(duì)意識(shí)的分類，我們也可從理性與本能兩個(gè)層次去理解經(jīng)濟(jì)人假設(shè)：經(jīng)濟(jì)理性包括完全理性的假設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析是需要的，瓦爾拉斯一般均衡條件對(duì)于解釋世界來(lái)說(shuō)也許必不可少；但現(xiàn)實(shí)社會(huì)只需要人們自覺(jué)履行最低限度的本能——趨利避害就可以解釋。尤其是系統(tǒng)的思維能力在人類的種種能力中，顯然是較晚才發(fā)展起來(lái)的，但經(jīng)濟(jì)學(xué)也應(yīng)該能解釋早期人類的行為。
理性與本能存在重大差異。如果理性選擇意味著在多種可能的條件下經(jīng)過(guò)充分計(jì)算比較而得到最優(yōu)決策，本能反應(yīng)則意味著在緊急情況出現(xiàn)時(shí)機(jī)體不經(jīng)思考就能即刻應(yīng)對(duì)以趨利避害，在不緊急情況下機(jī)體也能夠自發(fā)地以最有利自己的方式應(yīng)對(duì)。在很多情況下起決定性作用的其實(shí)并不是完全理性與充分選擇，而是基本本能與直覺(jué)反應(yīng)。人類本身之所以能夠進(jìn)化為人，主要也是依靠一代代延續(xù)和傳承的優(yōu)質(zhì)基因。阿爾欽認(rèn)為，由于不確定性無(wú)所不在，因此現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的成功者不可能按照所謂完全理性的最大化原則行事，只有那些能夠通過(guò)試錯(cuò)和模仿實(shí)現(xiàn)正收益的主體才能適應(yīng)環(huán)境的選擇，而未實(shí)現(xiàn)者只能消失。
目前經(jīng)濟(jì)學(xué)太過(guò)強(qiáng)調(diào)人的完全理性，明顯忽視人的本能，以至于過(guò)度貶低“動(dòng)物性”。例如，凱恩斯意識(shí)到人類行為中包括動(dòng)物本能，但卻主要將其用于解釋人類行為中“非理性”的表現(xiàn)，大體上成為貶義用語(yǔ)。喬治·阿克洛夫和羅伯特·席勒2009年在《動(dòng)物精神》一書中也批評(píng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)度依賴經(jīng)濟(jì)理性的局限性，強(qiáng)調(diào)只有充分重視人類動(dòng)物精神，才可能找到解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的辦法。但這兩位諾獎(jiǎng)得主書中的“動(dòng)物精神”還是與“理性的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)”相對(duì)，更多體現(xiàn)人們由于沖動(dòng)或從眾心理引發(fā)經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定和異常波動(dòng)?？梢?jiàn)很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍舊把人的本能與經(jīng)濟(jì)理性對(duì)立起來(lái)。實(shí)際上哲學(xué)家桑塔亞納定義動(dòng)物精神（animal spirit）是“一種覺(jué)察不到的認(rèn)知能量，其本質(zhì)是直覺(jué)”，可惜這一概念沒(méi)有被進(jìn)一步解釋為經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的一部分。
其實(shí)并不是基于完全理性的行為就一定意味著正確，基于本能或動(dòng)物精神的行為就必然意味著不理性和犯錯(cuò)誤。任何人類行為都會(huì)有局限性，成敗往往并非取決于行為的理性程度，而是取決于趨利避害的時(shí)空尺度是否得當(dāng)。人類也不該隨意蔑視“動(dòng)物精神”，能夠成功憑借趨利避害本能的那些物種無(wú)疑將比人類更長(zhǎng)久地在地球上存續(xù)。
社會(huì)人是時(shí)空尺度放大的經(jīng)濟(jì)人
至于如何認(rèn)識(shí)“斯密悖論”，其實(shí)如果不把經(jīng)濟(jì)人假設(shè)僅限于利己自私，而是著眼于本文趨利避害的解釋框架，就可以較好地說(shuō)明人類利己與利他的關(guān)系。
從最簡(jiǎn)單的處理生存時(shí)空關(guān)系趨利避害的本能與邏輯出發(fā)，我們也能將其推導(dǎo)到與人類、自然界以至整個(gè)宇宙的正常運(yùn)行所需要的各類基本平衡、秩序與規(guī)則、可持續(xù)等概念，因?yàn)樗鼈兺瑯邮歉鹘缰黧w在無(wú)意識(shí)、下意識(shí)甚至無(wú)生命狀態(tài)下需要遵守的基本原則。無(wú)疑地，生物的社會(huì)性實(shí)際上是在相應(yīng)時(shí)空尺度上趨利避害的本能屬性，因?yàn)楦鞣N動(dòng)植物為生存常常必須互利合作。人類是社會(huì)性最強(qiáng)的動(dòng)物，因此一定程度的社會(huì)性當(dāng)然也是人的本能。弱肉強(qiáng)食只是人類從生物界繼承的一部分本能，合作共贏則是更體現(xiàn)社會(huì)化和成熟度的本能。
從實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值角度看，自私與自利并不是完全相同的概念，自私意味著一味逐利，而自利意味著趨利避害。從二者的外部影響看，自私可以分為為了利己而損人（特別是侵害同類）和利己但不損人兩類情況，自利則通常分為利己不損人、利己又利人和能在更大尺度上有環(huán)境意識(shí)三類表現(xiàn)，自利在小尺度上的利己不損人與自私的后一種表現(xiàn)類同。從社會(huì)化程度和時(shí)空尺度看，損人利己的完全自私只能在從家庭到較小部族的尺度上實(shí)現(xiàn)平衡，例如進(jìn)化史上一些曾經(jīng)強(qiáng)悍的食人族都未能延續(xù)下來(lái)；利己不損人和利己又利人就可以在民族、國(guó)家和人類的尺度上實(shí)現(xiàn)社會(huì)平衡并維持興旺；而能在環(huán)境意識(shí)上利他則更有利于實(shí)現(xiàn)人類與環(huán)境和諧的可持續(xù)狀態(tài)。人的社會(huì)性本能也源自最基本的趨利避害本能，是放大了的經(jīng)濟(jì)本能，因?yàn)閺拈L(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看損人并不利己，互利共贏才是真正的生存之道。
顯然，作為自然人的基因既包括經(jīng)濟(jì)性，也包括社會(huì)性。亞當(dāng)·斯密在其《道德情操論》中所要闡明的，是具有利己主義本性的個(gè)人如何控制自己的感情和行為，從而在一個(gè)有必要建立行為規(guī)則的社會(huì)中正?；顒?dòng)。他在《國(guó)富論》中建立的經(jīng)濟(jì)理論體系，也是以其在《道德情操論》中的這些論述為前提的。斯密在論述通過(guò)看不見(jiàn)的手達(dá)到社會(huì)經(jīng)濟(jì)平衡的同時(shí)，也論述了在社會(huì)政治平衡方面也存在一只看不見(jiàn)的手，即社會(huì)規(guī)范的思想。
看不見(jiàn)的手是一種從利己出發(fā)的活動(dòng)調(diào)節(jié)，從而使私利與公益相協(xié)調(diào)的力量。這種力量在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)規(guī)律，在政治生活中則表現(xiàn)為社會(huì)規(guī)范，其作用是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)均衡與社會(huì)均衡。斯密實(shí)際上曾希望建立一個(gè)更龐大的理論體系，以全面解釋人類在無(wú)限宇宙中的生存過(guò)程、人類社會(huì)的運(yùn)行機(jī)制以及同時(shí)作為自然人和社會(huì)人的人的本性與社會(huì)形態(tài)。責(zé)難斯密有矛盾，實(shí)際上不僅割裂了其兩部經(jīng)典著作之間的有機(jī)聯(lián)系，而且曲解了他的學(xué)術(shù)思想體系。粗放的經(jīng)濟(jì)學(xué)只能用于解釋單純的經(jīng)濟(jì)人，而成熟的經(jīng)濟(jì)學(xué)則必須同時(shí)解釋經(jīng)濟(jì)人和社會(huì)人。
人類的社會(huì)性還體現(xiàn)在從根本上提升了市場(chǎng)交易的效率，這與其他動(dòng)物主要通過(guò)強(qiáng)暴權(quán)力維持秩序的行為不同。市場(chǎng)活動(dòng)是經(jīng)濟(jì)主體在平等基礎(chǔ)上進(jìn)行的權(quán)利交易活動(dòng)，市場(chǎng)關(guān)系強(qiáng)調(diào)行為主體的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。市場(chǎng)活動(dòng)與市場(chǎng)關(guān)系使人類通過(guò)契約實(shí)現(xiàn)互利，才使人類能夠在地球上創(chuàng)造史無(wú)前例的奇跡。將市場(chǎng)看作是一種根據(jù)其自身的邏輯而存在的社會(huì)結(jié)構(gòu)，而不是僅把它看作是簡(jiǎn)單的交換機(jī)制，才是切中實(shí)質(zhì)。
（榮朝和，作者單位：北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）
