編者按
今年8月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），圍繞科技成果“評(píng)什么”“誰(shuí)來(lái)評(píng)”“怎么評(píng)”“怎么用”完善評(píng)價(jià)機(jī)制，作出一系列工作部署。為此，學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)高端智庫(kù)版特約請(qǐng)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)家、高校領(lǐng)導(dǎo)展開(kāi)三方筆談。
落實(shí)這一機(jī)制需堅(jiān)持系統(tǒng)觀念
北京理工大學(xué)校長(zhǎng) 張軍
高校作為科技創(chuàng)新特別是原創(chuàng)性科技創(chuàng)新的重要策源地，肩負(fù)著促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、支撐構(gòu)建新發(fā)展格局和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的光榮使命，需堅(jiān)持正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向，以完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制為切入點(diǎn)和突破口，堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，將質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)等核心理念融入高校知識(shí)價(jià)值創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的全過(guò)程，通過(guò)激發(fā)科研人員積極性，推動(dòng)產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)，切實(shí)促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化高質(zhì)量發(fā)展，為科技自立自強(qiáng)提供更加有力的支撐。
推動(dòng)高?？萍汲晒哔|(zhì)量創(chuàng)造。“問(wèn)渠哪得清如許？為有源頭活水來(lái)。”創(chuàng)造高質(zhì)量的成果是實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的基本前提。近年來(lái)，隨著《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)的修訂和相關(guān)配套改革措施的出臺(tái)，我國(guó)高校推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的渠道更加順暢，轉(zhuǎn)化效率和效益明顯提升。與此同時(shí)，高校發(fā)揮引領(lǐng)支撐作用的重大科技成果產(chǎn)出距離社會(huì)期望還有差距，科技創(chuàng)新供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革亟待深化。作為高校，一是強(qiáng)化理念創(chuàng)新。加強(qiáng)政策宣傳和輿論引導(dǎo)，準(zhǔn)確把握科技成果的“五大價(jià)值”和分類(lèi)評(píng)價(jià)等基本原則，堅(jiān)決破除“四唯”等思想桎梏，大力弘揚(yáng)以質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心評(píng)價(jià)導(dǎo)向的創(chuàng)新文化。二是強(qiáng)化需求導(dǎo)向。充分發(fā)揮社會(huì)、市場(chǎng)和用戶在科研項(xiàng)目出題選題方面的重要作用，以應(yīng)用場(chǎng)景和真實(shí)需求驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新，從源頭上防止高校科技創(chuàng)新體系“脫節(jié)”。當(dāng)前，我國(guó)正加快改革重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)和組織管理方式，高校應(yīng)積極出臺(tái)針對(duì)性政策，進(jìn)一步鼓勵(lì)和引導(dǎo)師生瞄準(zhǔn)“卡脖子”技術(shù)難題，勇當(dāng)“揭榜掛帥”的急先鋒，努力產(chǎn)出高水平科技成果。三是強(qiáng)化保障措施。堅(jiān)持破立結(jié)合，重在以立促破，及時(shí)出臺(tái)相關(guān)政策制度，確保改革落地見(jiàn)效?？山Y(jié)合自身的科研優(yōu)勢(shì)和特色，通過(guò)設(shè)立面向重大任務(wù)的成果轉(zhuǎn)化類(lèi)職稱(chēng)等新序列，杜絕評(píng)價(jià)指標(biāo)單一化等現(xiàn)象，引導(dǎo)廣大科技工作者實(shí)現(xiàn)分類(lèi)卓越、享受政策紅利，形成求真務(wù)實(shí)的創(chuàng)新氛圍。
強(qiáng)化高?？萍汲晒咚奖Ｗo(hù)。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。當(dāng)前，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作與高質(zhì)量發(fā)展需求仍不能完全適配?！兑庖?jiàn)》提出要建立健全重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程等具體措施，對(duì)高校強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有重要指導(dǎo)意義。一是加快重塑知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。應(yīng)敢于正視差距與不足，勇于自我革命，對(duì)標(biāo)對(duì)表，摒棄科研與轉(zhuǎn)化脫節(jié)的傳統(tǒng)管理模式，推動(dòng)科技成果價(jià)值從創(chuàng)新源頭及早發(fā)現(xiàn)、及早保護(hù)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全生命周期管理。二是進(jìn)一步樹(shù)牢總體國(guó)家安全觀。加大資金和人力投入，推動(dòng)專(zhuān)利導(dǎo)航、預(yù)警、布局及申請(qǐng)前評(píng)估等制度在高校落地實(shí)施，逐步建立完善專(zhuān)利放棄維持前的安全審核機(jī)制，真正發(fā)揮好專(zhuān)利等對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的保護(hù)作用，保障國(guó)家科技安全和產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控。三是改革知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)機(jī)制。加快制定以質(zhì)量和效益為核心的評(píng)價(jià)機(jī)制，堅(jiān)決杜絕簡(jiǎn)單以申請(qǐng)或授權(quán)數(shù)量為指標(biāo)的做法，加快取締各類(lèi)不合理的數(shù)量導(dǎo)向獎(jiǎng)勵(lì)政策，進(jìn)一步強(qiáng)化實(shí)施轉(zhuǎn)化后的激勵(lì)措施，培育高價(jià)值專(zhuān)利，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
促進(jìn)高?？萍汲晒咝兽D(zhuǎn)化。完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，最終目的是推動(dòng)價(jià)值實(shí)現(xiàn)。一是創(chuàng)新高?？萍汲晒芾眢w系。加快實(shí)施職務(wù)科技成果披露制度，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)財(cái)政性資金支持形成的科技成果的持續(xù)跟蹤，強(qiáng)化事后評(píng)價(jià)。對(duì)于一定時(shí)期內(nèi)未轉(zhuǎn)化的成果，可結(jié)合新修訂的《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》等與時(shí)俱進(jìn)地大膽探索，通過(guò)開(kāi)放許可等方式倒逼成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。二是破解成果轉(zhuǎn)化中的突出問(wèn)題。將分類(lèi)評(píng)價(jià)、多維度評(píng)價(jià)等理念融入技術(shù)類(lèi)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管體系，破解長(zhǎng)期制約高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管難題。根據(jù)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化固有的高風(fēng)險(xiǎn)特征，可在高校先行先試，推動(dòng)建立有別于傳統(tǒng)國(guó)有資產(chǎn)的管理制度，對(duì)技術(shù)類(lèi)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值實(shí)施按年度、分類(lèi)型、分階段的整體考核。對(duì)于高校技術(shù)入股形成的股權(quán)，探索由傳統(tǒng)校辦產(chǎn)業(yè)以外的新型持股平臺(tái)進(jìn)行分類(lèi)管理和運(yùn)營(yíng)。三是完善技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系。高水平大學(xué)應(yīng)創(chuàng)新完善相關(guān)機(jī)制，設(shè)立與自身發(fā)展需求相匹配的專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)并培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，全面提升包括科技成果評(píng)價(jià)在內(nèi)的全過(guò)程專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力。如北京理工大學(xué)通過(guò)率先建設(shè)“事業(yè)化管理+市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)”的新型專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，開(kāi)展專(zhuān)業(yè)化服務(wù)和組織策劃，孵化出理工導(dǎo)航、柔性防爆等一批重大成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，取得了顯著成效。四是進(jìn)一步強(qiáng)化金融賦能科技創(chuàng)新。以更加開(kāi)放的理念創(chuàng)新合作機(jī)制，吸引社會(huì)資本提前介入高校研發(fā)鏈條，通過(guò)發(fā)起設(shè)立高校科技成果轉(zhuǎn)化基金等方式，跨越科技成果轉(zhuǎn)化中的“死亡谷”，完善科技成果轉(zhuǎn)化的協(xié)調(diào)激勵(lì)機(jī)制，不斷探索創(chuàng)新模式，提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的效率。
解決評(píng)價(jià)中的關(guān)鍵問(wèn)題
科技部政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設(shè)司司長(zhǎng) 解敏
科技成果評(píng)價(jià)是科技活動(dòng)的重要指揮棒，有效的科技成果評(píng)價(jià)能更好激發(fā)創(chuàng)新主體和科研人員積極性，有利于推動(dòng)產(chǎn)出更多高質(zhì)量成果、營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈深度融合，為構(gòu)建新發(fā)展格局和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
近年來(lái)，我國(guó)科技體制改革不斷取得突破，項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估等改革加快推進(jìn)，國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)提質(zhì)增效。當(dāng)前，建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的號(hào)角已經(jīng)吹響，國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)要求更加鮮明的成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向，引導(dǎo)廣大科研人員產(chǎn)出更多具有高價(jià)值的科技成果。與新形勢(shì)新要求相比，科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制仍存在一些突出問(wèn)題，科技成果的評(píng)價(jià)導(dǎo)向作用和價(jià)值發(fā)現(xiàn)作用發(fā)揮不夠，多維度、分類(lèi)的評(píng)價(jià)體系不健全，指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化的問(wèn)題還不同程度存在，不利于激發(fā)科技人員的創(chuàng)新活力，迫切需要通過(guò)進(jìn)一步深化改革加以破除。
新時(shí)代完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，要堅(jiān)持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)的核心導(dǎo)向，統(tǒng)籌發(fā)揮市場(chǎng)和政府作用，采取分類(lèi)、多維度、多層次、差別化的評(píng)價(jià)方式，調(diào)動(dòng)各方面的積極性主動(dòng)性，全面準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)，形成良好的評(píng)價(jià)生態(tài)。下一階段，完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制應(yīng)從評(píng)價(jià)全鏈條通盤(pán)考慮，圍繞“評(píng)什么”“誰(shuí)來(lái)評(píng)”“怎么評(píng)”“怎么用”等關(guān)鍵問(wèn)題，從五個(gè)方面重點(diǎn)發(fā)力。
一是把“五大價(jià)值”作為科技成果評(píng)價(jià)的核心。評(píng)價(jià)是指揮棒，“評(píng)什么”是科技成果評(píng)價(jià)的首要問(wèn)題。應(yīng)正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值，對(duì)每一項(xiàng)科技成果都要在多維價(jià)值坐標(biāo)中找到準(zhǔn)確位置，而不是簡(jiǎn)單套用一種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，防止“一把尺子量天下”。具體而言，科學(xué)價(jià)值應(yīng)重點(diǎn)評(píng)價(jià)在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)。技術(shù)價(jià)值應(yīng)重點(diǎn)評(píng)價(jià)重大技術(shù)發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問(wèn)題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問(wèn)題方面的成效。經(jīng)濟(jì)價(jià)值應(yīng)重點(diǎn)評(píng)價(jià)科技成果的推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。社會(huì)價(jià)值應(yīng)重點(diǎn)評(píng)價(jià)在解決人民健康、國(guó)防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問(wèn)題方面的成效。文化價(jià)值應(yīng)重點(diǎn)評(píng)價(jià)科技成果在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營(yíng)造創(chuàng)新文化、弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀等方面的影響和貢獻(xiàn)。完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，需牢牢把握“五大價(jià)值”評(píng)價(jià)這個(gè)核心，并將其作為評(píng)價(jià)的核心內(nèi)容，貫穿科技成果評(píng)價(jià)的方方面面。全面評(píng)價(jià)科技成果的價(jià)值，有利于對(duì)科技成果的全面認(rèn)識(shí)，有利于科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
二是充分發(fā)揮各類(lèi)主體在科技成果評(píng)價(jià)中的作用。不同階段不同類(lèi)型的科技創(chuàng)新活動(dòng)，往往形成不同形態(tài)、性質(zhì)、價(jià)值的科技成果。科技成果評(píng)價(jià)需要根據(jù)成果的特點(diǎn)和應(yīng)用需求，按照“誰(shuí)委托任務(wù)誰(shuí)評(píng)價(jià)”“誰(shuí)使用成果誰(shuí)評(píng)價(jià)”的原則，構(gòu)建由政府、企業(yè)、金融投資機(jī)構(gòu)、第三方社會(huì)組織等共同參與的評(píng)價(jià)結(jié)構(gòu)，充分調(diào)動(dòng)各方面積極性，形成科學(xué)合理、多元主體協(xié)同作用的制度安排。充分發(fā)揮市場(chǎng)配置科技資源的決定性作用，充分利用供需、價(jià)格、金融、競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，推動(dòng)不斷產(chǎn)出高質(zhì)量科技成果，并識(shí)別出能夠管用、好用的成果。需更好發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，在市場(chǎng)失利的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和公益性研究，產(chǎn)出更多具有公共產(chǎn)品屬性的科技成果，推動(dòng)我國(guó)對(duì)世界知識(shí)創(chuàng)新作出重大貢獻(xiàn)，改革民生福祉。完善第三方評(píng)價(jià)機(jī)制，使第三方評(píng)價(jià)真正發(fā)揮“第三方”作用，提供客觀、公正、科學(xué)的評(píng)價(jià)服務(wù)。
三是創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)的方式方法。沒(méi)有放之四海而皆準(zhǔn)的科技評(píng)價(jià)體系，也沒(méi)有永恒不變的評(píng)價(jià)方法。隨著科技發(fā)展和創(chuàng)新范式的變化，科技成果的價(jià)值評(píng)價(jià)也需要與之相配套的新方式新方法。健全科技成果分類(lèi)評(píng)價(jià)體系，根據(jù)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化、國(guó)防科技等不同成果類(lèi)型，探索形成符合科學(xué)規(guī)律的多維度、多層次的分類(lèi)評(píng)價(jià)機(jī)制。引導(dǎo)相關(guān)主體制定科技成果評(píng)價(jià)通用準(zhǔn)則，細(xì)化具體領(lǐng)域評(píng)價(jià)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，推進(jìn)評(píng)價(jià)誠(chéng)信體系和制度建設(shè)，促進(jìn)市場(chǎng)評(píng)價(jià)活動(dòng)規(guī)范發(fā)展。圍繞科技成果的多元價(jià)值、多種形式等，加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)的理論和方法研究，特別是利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，發(fā)展新的評(píng)價(jià)方法。加強(qiáng)中長(zhǎng)期評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)和成果回溯評(píng)價(jià)，提升科技成果評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性、可靠性和可用性，合理確定不同科研人員對(duì)成果的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。
四是切實(shí)用好科技成果評(píng)價(jià)的結(jié)果?？萍汲晒u(píng)價(jià)是科技管理的一種工具，如何成為有效“指揮棒”，關(guān)鍵在于如何使用評(píng)價(jià)結(jié)果，這是發(fā)揮評(píng)價(jià)功能、決定科技成果評(píng)價(jià)改革成敗的關(guān)鍵。首先，發(fā)揮好科技成果評(píng)價(jià)在科技評(píng)價(jià)中的基礎(chǔ)性作用，將成果評(píng)價(jià)改革與項(xiàng)目、人才、機(jī)構(gòu)等各方面評(píng)價(jià)有機(jī)結(jié)合，使科技成果真正成為各類(lèi)科技評(píng)價(jià)活動(dòng)的有效載體，樹(shù)立正確的價(jià)值導(dǎo)向。其次，發(fā)揮好評(píng)價(jià)的激勵(lì)作用，從需求側(cè)入手引導(dǎo)高質(zhì)量科技成果的形成，完善與成果評(píng)價(jià)結(jié)果相銜接的政府采購(gòu)訂購(gòu)、首臺(tái)（套）等配套政策，給予產(chǎn)出重要成果的個(gè)人、團(tuán)隊(duì)和機(jī)構(gòu)適當(dāng)激勵(lì)，充分調(diào)動(dòng)科研人員和科研機(jī)構(gòu)積極性。發(fā)揮好科技成果評(píng)價(jià)的決策支撐作用，把評(píng)價(jià)結(jié)果作為科技資源配置、科技獎(jiǎng)勵(lì)等方面的重要參考，防止為評(píng)而評(píng)，評(píng)價(jià)與科技決策脫節(jié)。完善科技成果評(píng)價(jià)激勵(lì)和免責(zé)機(jī)制，積極探索符合科技成果轉(zhuǎn)化要求的國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估機(jī)制，建立更加細(xì)化的科研人員盡職免責(zé)制度，消除法人單位的后顧之憂。
五是強(qiáng)化主體責(zé)任。“一分部署、九分落實(shí)”。將關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的“規(guī)劃圖”轉(zhuǎn)化為“施工圖”，需要各方面協(xié)同推進(jìn)，上下聯(lián)動(dòng)，壓實(shí)落實(shí)主體責(zé)任，確保改革走深走實(shí)。堅(jiān)持試點(diǎn)先行，選擇不同類(lèi)型、基礎(chǔ)較好的地方和單位開(kāi)展試點(diǎn)示范，打造科技成果評(píng)價(jià)改革的樣板，發(fā)揮模范帶動(dòng)效應(yīng)。發(fā)揮各相關(guān)部門(mén)各地方的作用，推動(dòng)各方面及時(shí)完善本系統(tǒng)本地區(qū)的相關(guān)政策，把中央改革要求細(xì)化為具體的工作要求，為有關(guān)法人單位落實(shí)提供依據(jù)和指導(dǎo)。各高校、科研院所作為政策落實(shí)的一線，應(yīng)把科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制改革與實(shí)際相結(jié)合，制定適合本單位的評(píng)價(jià)辦法，使科研人員真正感受到改革的成效，進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新活力。
完善科技成果分類(lèi)評(píng)價(jià)體系
上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院院長(zhǎng) 李俠
關(guān)于科技成果評(píng)價(jià)，《意見(jiàn)》中列出10條系統(tǒng)全面的政策指導(dǎo)性建議，同時(shí)明確規(guī)定：各有關(guān)部門(mén)、各地方要在本意見(jiàn)出臺(tái)半年內(nèi)完成本行業(yè)本地區(qū)有關(guān)規(guī)章制度制定修訂工作?？陀^地說(shuō)，從宏觀層面的指導(dǎo)建議到中觀層面的具體細(xì)化再到微觀層面的落實(shí)與踐行，這期間還有很長(zhǎng)的路要走。要完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，重要的一點(diǎn)就是健全完善科技成果分類(lèi)評(píng)價(jià)體系。
根據(jù)國(guó)際通用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，科研活動(dòng)按照屬性可以分為三類(lèi)：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展研究，科研成果也相應(yīng)地劃分為三類(lèi)。在此基礎(chǔ)上，《意見(jiàn)》明確指出：基礎(chǔ)研究成果以同行評(píng)議為主；應(yīng)用研究成果以行業(yè)用戶和社會(huì)評(píng)價(jià)為主；不涉及軍工、國(guó)防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，以用戶評(píng)價(jià)、市場(chǎng)檢驗(yàn)和第三方評(píng)價(jià)為主?？陀^地說(shuō)，這個(gè)分類(lèi)評(píng)價(jià)體系層次分明、結(jié)構(gòu)清晰，理論上各類(lèi)成果的評(píng)價(jià)主體也是明確的，但在具體實(shí)施過(guò)程中卻面臨著一些問(wèn)題。
首先，基礎(chǔ)研究成果所依托的同行評(píng)議，在實(shí)際操作中主要面臨著兩個(gè)問(wèn)題。第一，學(xué)科日益分化，同行被嚴(yán)重細(xì)分與稀釋?zhuān)谀硞€(gè)高度細(xì)分的領(lǐng)域，同行評(píng)議幾乎處于透明狀態(tài)，如何保證評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性就成為一個(gè)非?，F(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。在這種情況下，通過(guò)國(guó)際“小同行”評(píng)議可以一定程度上解決本國(guó)小同行不足的困境，但運(yùn)行成本也是極其高昂的，導(dǎo)致難以實(shí)現(xiàn)大范圍運(yùn)用。第二，同行評(píng)議本身也是存在一定爭(zhēng)議的歷史性評(píng)價(jià)工具。它只能最大限度保證成果的合規(guī)性與嚴(yán)謹(jǐn)性，但由于個(gè)體認(rèn)知的局限性，一旦遇到顛覆性成果，同行評(píng)議往往處于失靈狀態(tài)。
其次，應(yīng)用研究成果的行業(yè)用戶和社會(huì)評(píng)價(jià)，運(yùn)用的原理在于把生產(chǎn)端和消費(fèi)端直接掛鉤。應(yīng)該說(shuō)，這種評(píng)價(jià)模式是比較客觀的。用戶基于對(duì)自身利益的考量，肯定會(huì)對(duì)成果給予最嚴(yán)格的評(píng)判，并嘗試壓低成果價(jià)值，以此達(dá)到用戶收益的最大化。至于社會(huì)評(píng)價(jià)，由于評(píng)價(jià)主體來(lái)源的廣博性與時(shí)間的不確定性，此類(lèi)評(píng)價(jià)是成果生產(chǎn)端無(wú)力操控的，因而同樣也是客觀的。但由于每個(gè)人的知識(shí)背景與感受體驗(yàn)的差異，導(dǎo)致其評(píng)價(jià)結(jié)果不一定是正確的。
再次，技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果的評(píng)價(jià)模式實(shí)質(zhì)是突出市場(chǎng)的作用，這是與國(guó)際接軌的標(biāo)準(zhǔn)做法，只要市場(chǎng)化繼續(xù)深入，把這方面的評(píng)價(jià)權(quán)真正交給市場(chǎng)即可，政府只需提供規(guī)則和監(jiān)管的制定與執(zhí)行。這里需要補(bǔ)充說(shuō)明的是第三方評(píng)價(jià)，關(guān)于這個(gè)構(gòu)想已經(jīng)提出很多年了，但目前還未真正發(fā)揮其應(yīng)有的作用，主要是其獨(dú)立性與核心競(jìng)爭(zhēng)力難以保證。因此，關(guān)于第三方機(jī)構(gòu)有效發(fā)揮作用的內(nèi)在機(jī)制與原理仍有待進(jìn)一步深入研究。另外，在科技成果評(píng)價(jià)的職責(zé)劃分上，政府應(yīng)重點(diǎn)聚焦基礎(chǔ)研究，其他兩類(lèi)成果的評(píng)價(jià)交給市場(chǎng)和行業(yè)用戶即可，為政府松綁才能有時(shí)間制定出更科學(xué)可行的政策。
要解決這些問(wèn)題，可探索采用分布式評(píng)價(jià)，再配合分類(lèi)評(píng)價(jià)，以真正化解末端的評(píng)價(jià)壓力。分布式評(píng)價(jià)模式是基于對(duì)科研活動(dòng)結(jié)構(gòu)的分解而來(lái)的，即科研生產(chǎn)前端、中間過(guò)程與科研產(chǎn)出的末端。對(duì)此，可作如下探討。
第一，成果評(píng)價(jià)從科研末端適當(dāng)向科研前端轉(zhuǎn)移，可探索小額科技貸款機(jī)制。毋庸諱言，基金項(xiàng)目作為科研活動(dòng)的重要支撐手段，其評(píng)審在所有科技活動(dòng)中的影響面非常大，它運(yùn)行的本質(zhì)就是國(guó)家對(duì)未來(lái)成果的預(yù)定模式。因此，小額科技貸款的優(yōu)勢(shì)就在于，其一，科研風(fēng)險(xiǎn)在國(guó)家與研究者之間進(jìn)行適當(dāng)分擔(dān)；其二，它能降低項(xiàng)目申請(qǐng)的“內(nèi)卷”程度，并對(duì)廣大科研人員起到支持作用。其操作也比較簡(jiǎn)單，可設(shè)定一個(gè)基本準(zhǔn)入門(mén)檻，符合條件的人都可以申請(qǐng)小額貸款，最后貸款人用認(rèn)定過(guò)的成果還貸。這個(gè)過(guò)程可以委托第三方機(jī)構(gòu)來(lái)完成，并接受社會(huì)監(jiān)督。小額貸款相當(dāng)于從科研前端開(kāi)始分流，同時(shí)這也是政府科研撥款模式改革的有益探索。
第二，適當(dāng)擴(kuò)大成果的贖買(mǎi)機(jī)制，為顛覆性創(chuàng)新成果留出被承認(rèn)與補(bǔ)償?shù)耐ǖ馈＿@些年，在成果贖買(mǎi)制方面已經(jīng)有所進(jìn)步，如各種后期資助等，但是力度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。成果贖買(mǎi)模式對(duì)于應(yīng)用研究成果以及技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果比較有效，在市場(chǎng)中也早已被廣泛運(yùn)用，如專(zhuān)利、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。再比如天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)等，由于同樣關(guān)涉自己的切身利益，因而對(duì)成果質(zhì)量評(píng)價(jià)的可信度也比較高。從這個(gè)意義上說(shuō)，我們需完善技術(shù)市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及科技金融投資機(jī)構(gòu)的規(guī)范化運(yùn)作，以此來(lái)提升后兩類(lèi)的科技成果評(píng)價(jià)質(zhì)量。另外，成果的贖買(mǎi)制還可以改善基礎(chǔ)研究成果評(píng)價(jià)中出現(xiàn)的評(píng)審失靈現(xiàn)象，從而起到很好的查漏補(bǔ)缺作用，這對(duì)于那些從事基礎(chǔ)研究，尤其是那些取得了顛覆性成果而又暫時(shí)不被世人認(rèn)可的研究來(lái)說(shuō)意義重大。
第三，用時(shí)間換質(zhì)量，提升三類(lèi)評(píng)價(jià)的質(zhì)量。所謂用時(shí)間換質(zhì)量，是指由于成果質(zhì)量與性能的展現(xiàn)是需要時(shí)間的，如果延長(zhǎng)成果的展現(xiàn)時(shí)間，那些質(zhì)量差的成果自然會(huì)被時(shí)間淘汰，而那些高質(zhì)量的成果則會(huì)逐漸被人們認(rèn)識(shí)到，這樣既可以減少需要評(píng)價(jià)的成果數(shù)量，也能讓一些影響評(píng)價(jià)客觀性的社會(huì)因素在時(shí)間的過(guò)濾器中被過(guò)濾掉。對(duì)于基礎(chǔ)研究成果的評(píng)價(jià)來(lái)說(shuō)尤其如此。
