作為2021年憲法宣傳周“憲法進(jìn)企業(yè)”主題日的重要活動(dòng)，12月3日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委召開(kāi)中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作部署會(huì)。國(guó)務(wù)院國(guó)資委副主任翁杰明強(qiáng)調(diào)，國(guó)資委明確提出打造法治央企目標(biāo)，并把合規(guī)管理作為重要內(nèi)容，2016年在中國(guó)石油、中國(guó)移動(dòng)等5家企業(yè)啟動(dòng)試點(diǎn)，2018年專門(mén)印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》，陸續(xù)出臺(tái)三批11個(gè)系列指南，指導(dǎo)企業(yè)切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理，取得積極進(jìn)展和較好成效。
翁杰明指出，開(kāi)展“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作是國(guó)資委進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的一項(xiàng)重要舉措。中央企業(yè)要把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署上來(lái)，將合規(guī)管理納入全局工作統(tǒng)籌謀劃、一體推進(jìn)。
陸續(xù)出臺(tái)三批11個(gè)系列指南
在憲法宣傳周到來(lái)之際，國(guó)家電網(wǎng)湖南電力組織了一場(chǎng)全員制度考試。該公司主要負(fù)責(zé)人親自部署、親自監(jiān)考，采取線上+線下方式，組織全體員工參加規(guī)章制度考試7萬(wàn)余人次，實(shí)現(xiàn)人人過(guò)關(guān)，增強(qiáng)法律合規(guī)意識(shí)。
中石化則在“奮進(jìn)石化”平臺(tái)開(kāi)展“依法合規(guī)，踐信守諾”合規(guī)學(xué)習(xí)承諾活動(dòng)，弘揚(yáng)倡導(dǎo)“依法、合規(guī)、公平、誠(chéng)信”的法治合規(guī)文化，推進(jìn)“制度立基、契約立信、合規(guī)立身、誠(chéng)信立企”，營(yíng)造“人人主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)人人有責(zé)”的良好氛圍。
推動(dòng)國(guó)有企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，是國(guó)資委貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，適應(yīng)市場(chǎng)化法治化國(guó)際化發(fā)展需要采取的一項(xiàng)重要舉措。
國(guó)資委黨委明確提出打造治理完善、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠(chéng)信的法治央企目標(biāo)，把強(qiáng)化合規(guī)管理作為重要內(nèi)容，2018年專門(mén)印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》，此后陸續(xù)出臺(tái)三批11個(gè)系列指南，全面推進(jìn)合規(guī)管理工作。
法治中國(guó)建設(shè)規(guī)劃、法治社會(huì)建設(shè)實(shí)施綱要等中央文件明確要求企業(yè)樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，守法誠(chéng)信、合法經(jīng)營(yíng)。翁杰明說(shuō)，中央企業(yè)必須把強(qiáng)化合規(guī)管理放到貫徹習(xí)近平法治思想的高度來(lái)認(rèn)識(shí)，放到落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略的全局來(lái)部署，放到保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的層面來(lái)推動(dòng)。
全部企業(yè)成立合規(guī)委員會(huì)
制定《合規(guī)行為準(zhǔn)則（試行）》，優(yōu)化電力交易合規(guī)管理，發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)電力交易合規(guī)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》……國(guó)家電網(wǎng)于2019年啟動(dòng)合規(guī)管理工作，經(jīng)過(guò)兩年多實(shí)踐，已形成以“十四五”合規(guī)管理規(guī)劃綱要為統(tǒng)領(lǐng)，合規(guī)管理辦法為基本制度，合規(guī)行為準(zhǔn)則為基本規(guī)范，電網(wǎng)、反壟斷、
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國(guó)際業(yè)務(wù)、產(chǎn)業(yè)、金融、數(shù)據(jù)、電力交易等重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)管理制度在內(nèi)的相對(duì)健全的合規(guī)管理制度體系。
事實(shí)上，國(guó)家電網(wǎng)的做法只是一個(gè)縮影。在翁杰明看來(lái)，中央企業(yè)合規(guī)管理從試點(diǎn)先行、立柱架梁到全面推進(jìn)、厚積成勢(shì)，有力保障了改革發(fā)展各項(xiàng)任務(wù)在法治軌道上穩(wěn)步推進(jìn)。
中央企業(yè)合規(guī)管理工作取得積極進(jìn)展。翁杰明介紹說(shuō)，比如組織領(lǐng)導(dǎo)持續(xù)加強(qiáng)，全部企業(yè)成立由主要負(fù)責(zé)同志牽頭的合規(guī)委員會(huì)，將合規(guī)管理工作納入“十四五”規(guī)劃統(tǒng)籌推進(jìn)。制度體系不斷健全，普遍制定管理制度，88家企業(yè)出臺(tái)重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)指引，90%的企業(yè)及時(shí)按照合規(guī)要求優(yōu)化制度體系。
與此同時(shí)，運(yùn)行機(jī)制加快完善，逐步建立業(yè)務(wù)部門(mén)、牽頭部門(mén)、監(jiān)督部門(mén)組成的合規(guī)管理“三道防線”，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查和預(yù)警，及時(shí)處置風(fēng)險(xiǎn)。工作基礎(chǔ)逐步夯實(shí)，建立健全合規(guī)管理組織體系，明確合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和牽頭部門(mén)，70多家企業(yè)在業(yè)務(wù)部門(mén)和一線項(xiàng)目設(shè)立合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，全系統(tǒng)專兼職合規(guī)管理人員超過(guò)3萬(wàn)人。
此外，合規(guī)文化初步形成，許多企業(yè)主要負(fù)責(zé)人帶頭簽訂合規(guī)承諾書(shū)，親自參加合規(guī)宣誓，68家企業(yè)制定合規(guī)手冊(cè)，開(kāi)展全員培訓(xùn)，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，努力培育合規(guī)文化。
推動(dòng)合規(guī)管理走深走實(shí)
翁杰明透露，國(guó)資委黨委決定在中央企業(yè)開(kāi)展“合規(guī)管理強(qiáng)化年”專項(xiàng)工作，就是希望通過(guò)一年努力，推動(dòng)企業(yè)加快突破難點(diǎn)、補(bǔ)齊短板，推動(dòng)合規(guī)管理工作往深里走、實(shí)里走，真正發(fā)揮規(guī)范管理、防控風(fēng)險(xiǎn)、支撐保障的重要作用。
翁杰明強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)意識(shí)，領(lǐng)導(dǎo)干部特別是主要負(fù)責(zé)同志要切實(shí)履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)。要帶頭落實(shí)管理制度，嚴(yán)格依法依規(guī)決策，將合法合規(guī)性審查作為必經(jīng)前置程序，對(duì)違規(guī)行為“一票否決”。要將強(qiáng)化合規(guī)管理納入明年全局工作統(tǒng)籌謀劃、一體推進(jìn)，對(duì)重點(diǎn)問(wèn)題親自研究、難點(diǎn)問(wèn)題親自推動(dòng)，保障工作取得實(shí)效。
同時(shí)，要建立健全工作機(jī)制，著力打造合規(guī)管理“三道防線”，積極探索深化法治框架下法律、合規(guī)、風(fēng)控協(xié)同運(yùn)作的有效路徑。要著力抓好境外合規(guī)，推動(dòng)境外重要子企業(yè)或區(qū)域設(shè)置合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，配備專業(yè)人員，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，切實(shí)保障國(guó)際化經(jīng)營(yíng)。要嚴(yán)肅開(kāi)展監(jiān)督問(wèn)責(zé)，加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)資金、招標(biāo)投標(biāo)等重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決問(wèn)責(zé)，健全“以案促管”長(zhǎng)效機(jī)制。要加大資源投入力度，充實(shí)合規(guī)管理專業(yè)隊(duì)伍，強(qiáng)化資金支持，建立合規(guī)管理在線監(jiān)管系統(tǒng)，進(jìn)一步提升工作效能。
