投資于研究開發(fā)不只是創(chuàng)新和增進(jìn)知識(shí)，而且是將其知識(shí)成果全面持續(xù)地應(yīng)用于社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，通過(guò)生產(chǎn)勞動(dòng)而提供產(chǎn)品和服務(wù)，滿足社會(huì)需求，增進(jìn)社會(huì)福利，而投資者也獲得相應(yīng)利潤(rùn)。更準(zhǔn)確地說(shuō)，知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步是為了既節(jié)約勞動(dòng)、降低工資率，又提高剩余價(jià)值率和利潤(rùn)率。熊彼特《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1912）把知識(shí)或技術(shù)在經(jīng)濟(jì)體系中的應(yīng)用、擴(kuò)散，從而導(dǎo)致的均衡打破和經(jīng)濟(jì)發(fā)展稱為創(chuàng)新，創(chuàng)新包括五種情形，可以概括為產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)（購(gòu)銷）創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、組織（制度）創(chuàng)新。可見(jiàn)，熊彼特的創(chuàng)新不是指知識(shí)創(chuàng)新，而是知識(shí)創(chuàng)新因在經(jīng)濟(jì)中的應(yīng)用而導(dǎo)致某種商品生產(chǎn)和交換以至社會(huì)再生產(chǎn)的突發(fā)性、革命性的變化和發(fā)展。他在1939年的《經(jīng)濟(jì)周期》和1942年的《資本主義、社會(huì)主義和民主》中進(jìn)一步運(yùn)用和發(fā)揮了創(chuàng)新理論。
基于知識(shí)創(chuàng)新和應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。資本永無(wú)止境地追逐著剩余價(jià)值。顯然，在自由競(jìng)爭(zhēng)、資本流動(dòng)的條件下，個(gè)別資本、企業(yè)為了降低個(gè)別勞動(dòng)時(shí)間，獲取最大化的剩余價(jià)值，就必須不斷投資研究開發(fā)，引用新技術(shù)、新機(jī)器，以提高勞動(dòng)熟練程度和勞動(dòng)強(qiáng)度，降低生產(chǎn)、管理和流通成本，個(gè)別資本、企業(yè)的個(gè)別勞動(dòng)時(shí)間、個(gè)別成本越少于社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間、平均成本，其利潤(rùn)就越多，相反就會(huì)虧損甚至破產(chǎn)。進(jìn)而，行業(yè)資本如果在全國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中，一國(guó)總資本如果在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中擁有強(qiáng)有力地位，獲得高額或超額利潤(rùn)，就必須持續(xù)提高全要素的勞動(dòng)生產(chǎn)率，使得企業(yè)經(jīng)濟(jì)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)，國(guó)家經(jīng)濟(jì)具有聚集經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)，行業(yè)資本的成本水平低于一國(guó)總資本，一國(guó)總資本的成本水平低于全球總資本。資本主義經(jīng)濟(jì)不是勞動(dòng)力、生產(chǎn)資料投入的數(shù)量、質(zhì)量都不變的簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，不是勞動(dòng)力、生產(chǎn)資料投入數(shù)量簡(jiǎn)單增加的外延擴(kuò)大再生產(chǎn)，而應(yīng)當(dāng)是全社會(huì)的內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)。由此，這就必須從勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料、勞動(dòng)和資本的數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)和結(jié)合方式上，具體分析勞動(dòng)如何創(chuàng)造價(jià)值和剩余價(jià)值，而持續(xù)、普遍改進(jìn)勞動(dòng)力素質(zhì)和生產(chǎn)資料效能、提高剩余價(jià)值率的基本和主要的方法就是人類勞動(dòng)中的知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)因素的創(chuàng)新性應(yīng)用。⑤
知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步從根源和整體上產(chǎn)生于社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，換言之，社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)催生并應(yīng)用了知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。人是一種有意識(shí)、能動(dòng)性、組織化的社會(huì)生物，是一種直立行走、大腦發(fā)達(dá)、使用語(yǔ)言、能動(dòng)勞動(dòng)、具有復(fù)雜的交往互動(dòng)性的社會(huì)組織和科技發(fā)展的文明生物。人面對(duì)生存發(fā)展壓力，具有思維和勞動(dòng)能力，就能夠通過(guò)知識(shí)的生產(chǎn)、交換、分配和應(yīng)用，不斷創(chuàng)造新的商品和行業(yè)，提高某種商品、某些行業(yè)以至全社會(huì)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。正如馬歇爾所指出，知識(shí)和智力的進(jìn)步促進(jìn)了財(cái)富增長(zhǎng)，而組織則有助于知識(shí)的形成。⑥按照熊彼特的解釋，創(chuàng)新就是把一種前所未有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系，作為資本主義靈魂的企業(yè)家的職能就是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，以改變企業(yè)的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)效率。熊彼特之后，索洛、肯尼斯·阿羅、保羅·羅默、羅伯特·盧卡斯等人開始建立解釋現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生增長(zhǎng)理論。
創(chuàng)新之所以發(fā)生，分工之所以擴(kuò)展，產(chǎn)業(yè)之所以分化，經(jīng)濟(jì)之所以增長(zhǎng)，這一切歸根結(jié)底在于人類知識(shí)創(chuàng)新既具有新穎性和獨(dú)占性，又具有非排他性、非競(jìng)爭(zhēng)性的性質(zhì)，在于資本推動(dòng)的知識(shí)創(chuàng)新、學(xué)習(xí)、擴(kuò)散和應(yīng)用同時(shí)成為了資本增殖的基本途徑。
創(chuàng)新性知識(shí)是人們對(duì)自然界和人類社會(huì)的前所未有的新的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，發(fā)現(xiàn)了新的現(xiàn)象或事實(shí)，提出了新的理論，創(chuàng)造了新的技術(shù)。知識(shí)創(chuàng)新可分為基礎(chǔ)創(chuàng)新、應(yīng)用創(chuàng)新和開發(fā)創(chuàng)新，原始創(chuàng)新、改良創(chuàng)新和集成創(chuàng)新。由于知識(shí)創(chuàng)新具有新穎性、創(chuàng)造性，發(fā)明專利還應(yīng)當(dāng)具有實(shí)用性，因此現(xiàn)代社會(huì)普遍建立著作權(quán)（版權(quán)）、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)（智力）產(chǎn)權(quán)制度，對(duì)知識(shí)創(chuàng)新從專有性（獨(dú)占性）、時(shí)間性、地域性等方面進(jìn)行保護(hù)。優(yōu)先權(quán)又稱在先權(quán)，是對(duì)知識(shí)的首先創(chuàng)造者或申請(qǐng)者獨(dú)立擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度安排，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者在一定時(shí)間和地域內(nèi)對(duì)其智力成果擁有人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。創(chuàng)新者一旦獲得可以廣泛、持續(xù)應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，就可以憑借其專有權(quán)而在一定時(shí)間和地域獨(dú)占商品的生產(chǎn)和銷售的超額收益，這將極大地尊重、保護(hù)和激勵(lì)人們的創(chuàng)新性智力勞動(dòng)的積極性和創(chuàng)造性，各方面、全方位、持續(xù)性、競(jìng)爭(zhēng)性的知識(shí)創(chuàng)新成為了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)進(jìn)步的基本途徑。
非排他性、非競(jìng)爭(zhēng)性以及無(wú)形性、外部性等也是知識(shí)的本質(zhì)特征。正如阿羅《邊干邊學(xué)的經(jīng)濟(jì)含義》（1962）明確指出，作為研究開發(fā)的成果，作為一種特殊性的生產(chǎn)要素或資產(chǎn)，知識(shí)的本質(zhì)特征是產(chǎn)權(quán)上的非排他性和使用上的非競(jìng)爭(zhēng)性，這一特征在科學(xué)發(fā)現(xiàn)和通用發(fā)明上尤其顯著，知識(shí)是一種公共性或準(zhǔn)公共性物品。⑦知識(shí)具有一定的非排他性，知識(shí)所有者難以排他性地獨(dú)自占有和使用知識(shí)，基礎(chǔ)知識(shí)的非排他性尤其顯著，這就導(dǎo)致其他人能夠無(wú)償分割、占有知識(shí)的價(jià)值和收益，知識(shí)的投資、創(chuàng)造者因他人的不勞而獲而得不到應(yīng)有的收益。知識(shí)還具有非競(jìng)爭(zhēng)性，不僅可以被所有者使用，而且可以被其他人等效使用，知識(shí)的創(chuàng)新和應(yīng)用具有外部性即外部經(jīng)濟(jì)，即其他人大規(guī)模、重復(fù)性、同時(shí)性使用知識(shí)非但不降低知識(shí)的使用價(jià)值，相反普遍提高了他人的收益。由于知識(shí)具有的非排他性、非競(jìng)爭(zhēng)性特征，知識(shí)在學(xué)習(xí)、推廣、擴(kuò)散、普及過(guò)程中才能夠發(fā)揮更大的效益，而知識(shí)的保護(hù)又費(fèi)心費(fèi)力，由此知識(shí)的權(quán)利保護(hù)應(yīng)當(dāng)具有相對(duì)性，力求在私人權(quán)利與公共利益之間達(dá)到平衡。
知識(shí)不只是人類認(rèn)識(shí)世界的手段，也是人類改造世界的力量，知識(shí)的大規(guī)模、持續(xù)性創(chuàng)新、擴(kuò)散、應(yīng)用是推動(dòng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)持續(xù)有效增長(zhǎng)的基本因素。在資本主義產(chǎn)生和發(fā)展過(guò)程中，資本催生并應(yīng)用了知識(shí)創(chuàng)新，知識(shí)的創(chuàng)新和應(yīng)用越來(lái)越成為資本積累、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本途徑，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論就是試圖內(nèi)生的知識(shí)創(chuàng)新、人力資本、技術(shù)進(jìn)步、分工擴(kuò)展的增長(zhǎng)理論。私人資本以至財(cái)政資金一旦廣泛投資于研究開發(fā)活動(dòng)，在諸如動(dòng)植物品種和化肥、飼料、農(nóng)藥，發(fā)電、石油、核能、鋼鐵、塑料等能源、材料產(chǎn)品，印刷、電話、電報(bào)、電視、電子計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等通信或信息技術(shù)，輪船、火車、汽車、飛機(jī)、管道等交通運(yùn)輸設(shè)備，鑄造、沖壓、焊接、熱處理、機(jī)械加工、裝配等加工技術(shù)等方面一旦產(chǎn)生重大的知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，知識(shí)創(chuàng)新一旦迅速傳播、擴(kuò)散而廣泛運(yùn)用于社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，就將產(chǎn)生一系列、長(zhǎng)期性的后果：一是既創(chuàng)造了新的、有效的技術(shù)、商品和行業(yè)，更新、積累了人力資本和物質(zhì)資本，創(chuàng)新者還可能憑借技術(shù)和資本優(yōu)勢(shì)而一時(shí)壟斷了新商品的生產(chǎn)和交換，又淘汰了舊的、無(wú)效的技術(shù)、商品和行業(yè)，創(chuàng)新打破了原有的分工、競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)均衡狀態(tài)，創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性的破壞過(guò)程，創(chuàng)新是知識(shí)觀念、生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、交換方式和生活方式的全面創(chuàng)新。二是新的知識(shí)和技術(shù)往往還改進(jìn)了原有的、其他的商品、行業(yè)的生產(chǎn)和交換活動(dòng)，提高了其他行業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，這進(jìn)而創(chuàng)新形成了新的社會(huì)生產(chǎn)條件和供求平衡。顯而易見(jiàn)，隨著知識(shí)的不斷創(chuàng)新、應(yīng)用和積累，由于新積累的資本包含了更多的知識(shí)，即新一批資本的技術(shù)水平不斷提高，從而使得單位資本、社會(huì)總資本中的知識(shí)水平和勞動(dòng)生產(chǎn)率也都不斷增長(zhǎng)，這又激勵(lì)著私人資本持續(xù)投資于研究開發(fā)。因此，創(chuàng)新性智力勞動(dòng)已經(jīng)不只是原有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中商品生產(chǎn)的簡(jiǎn)單勞動(dòng)的自乘或多倍，而是新型的復(fù)雜勞動(dòng)，創(chuàng)新勞動(dòng)因創(chuàng)造新技術(shù)、開發(fā)新商品、更新生產(chǎn)條件而在一時(shí)間內(nèi)創(chuàng)造、形成了巨大的、壟斷性的價(jià)值，人力資本、研究開發(fā)投資與工資、剩余價(jià)值增長(zhǎng)率之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。
