國有金融資本是推進國家現(xiàn)代化、維護國家金融安全的重要保障，是我們黨和國家事業(yè)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)。國有金融機構(gòu)是服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風險、深化金融改革的重要支柱，是促進經(jīng)濟和金融良性循環(huán)健康發(fā)展的重要力量。近年來，我國國有金融資本規(guī)模穩(wěn)步增長，實力日益壯大，管理體制機制不斷健全，國有金融機構(gòu)改革持續(xù)推進，運營效益明顯提升，為促進社會主義市場經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展作出了重要貢獻。但也要看到，當前國有金融資本管理還存在職責分散、權(quán)責不明、授權(quán)不清、布局不優(yōu)，以及配置效率有待提高、法治建設(shè)不到位等矛盾和問題，需要進一步完善國有金融資本體制機制，優(yōu)化管理制度。面向未來，在決勝全面建成小康社會、實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化和中華民族偉大復(fù)興的進程中，要認真貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，按照全國金融工作會議要求，繼續(xù)發(fā)揮國有金融資本的重要作用，依法依規(guī)管住管好用好、堅定不移做強做優(yōu)做大國有金融資本，不斷增強國有經(jīng)濟的活力、控制力、影響力和抗風險能力。現(xiàn)就完善國有金融資本管理提出如下意見。
一、總體要求
（一）指導思想。高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和全國金融工作會議精神，堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟制度，以依法保護各類產(chǎn)權(quán)為前提，以提高國有金融資本效益和國有金融機構(gòu)活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力為中心，以尊重市場經(jīng)濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律為原則，以服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風險、深化金融改革為導向，統(tǒng)籌國有金融資本戰(zhàn)略布局，完善國有金融資本管理體制，優(yōu)化國有金融資本管理制度，促進國有金融機構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營，為推動金融治理體系和治理能力現(xiàn)代化，保障國家金融安全，促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展提供強大支撐。
（二）基本原則
——堅持服務(wù)大局。毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，保持國有金融資本在金融領(lǐng)域的主導地位，保持國家對重點金融機構(gòu)的控制力，更好服務(wù)于我國社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。
——堅持統(tǒng)一管理。通過法治思維和法治方式推動國有金融資本管理制度創(chuàng)新。加強國有金融資本的統(tǒng)一管理、穿透管理和統(tǒng)計監(jiān)測，強化國有產(chǎn)權(quán)的全流程監(jiān)管，落實全口徑報告制度。
——堅持權(quán)責明晰。厘清金融監(jiān)管部門、履行國有金融資本出資人職責的機構(gòu)和國有金融機構(gòu)的權(quán)責，完善授權(quán)經(jīng)營體系，清晰委托代理關(guān)系。放管結(jié)合，健全激勵約束機制，嚴防國有金融資本流失。
——堅持問題導向。聚焦制約國有金融資本管理的問題和障礙，加強協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌施策，理順管理體制機制，完善基本管理制度，促進國有金融資本布局優(yōu)化、運作規(guī)范和保值增值，切實維護資本安全。
——堅持黨的領(lǐng)導。落實全面從嚴治黨要求，加強國有金融機構(gòu)黨的領(lǐng)導和黨的建設(shè)，推動管資本與管黨建相結(jié)合，保證黨的路線方針政策和重大決策部署不折不扣貫徹落實。
（三）主要目標
建立健全國有金融資本管理的“四梁八柱”，優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局，理順國有金融資本管理體制，增強國有金融機構(gòu)活力與控制力，促進國有金融資本保值增值，更好地實現(xiàn)服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風險、深化金融改革三大基本任務(wù)。
——法律法規(guī)更加健全。制定出臺國有金融資本管理法律法規(guī)，明晰出資人的法律地位，實現(xiàn)權(quán)由法授、權(quán)責法定。履行國有金融資本出資人職責的機構(gòu)依法行使相關(guān)權(quán)利，按照權(quán)責匹配、權(quán)責對等原則，承擔管理責任。
——資本布局更加合理。有進有退、突出重點，進一步提高國有金融資本配置效率，有效發(fā)揮國有金融資本在金融領(lǐng)域的主導作用，繼續(xù)保持國家對重點國有金融機構(gòu)的控制力，顯著增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。
——資本管理更加完善。以資本為紐帶，以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，規(guī)范委托代理關(guān)系，完善國有金融資本管理方式，創(chuàng)新資本管理機制，強化資本管理手段，發(fā)揮激勵約束作用，加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進一步提高管理的科學性、有效性。
——黨的建設(shè)更加強化。加強黨對國有金融機構(gòu)的領(lǐng)導，強化國有金融機構(gòu)黨的建設(shè)，鞏固黨委（黨組）在公司治理中的法定地位，發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導作用，為國有金融資本管理提供堅強有力的政治保證、組織保證和人才支撐。
二、完善國有金融資本管理體制
國有金融資本是指國家及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。
（四）優(yōu)化國有金融資本配置格局。統(tǒng)籌規(guī)劃國有金融資本戰(zhàn)略布局，適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展需要，有進有退、有所為有所不為，合理調(diào)整國有金融資本在銀行、保險、證券等行業(yè)的比重，提高資本配置效率，實現(xiàn)戰(zhàn)略性、安全性、效益性目標的統(tǒng)一。既要減少對國有金融資本的過度占用，又要確保國有金融資本在金融領(lǐng)域保持必要的控制力。對于開發(fā)性和政策性金融機構(gòu)，保持國有獨資或全資的性質(zhì)。對于涉及國家金融安全、外溢性強的金融基礎(chǔ)設(shè)施類機構(gòu)，保持國家絕對控制力。對于在行業(yè)中具有重要影響的國有金融機構(gòu)，保持國有金融資本控制力和主導作用。對于處于競爭領(lǐng)域的其他國有金融機構(gòu)，積極引入各類資本，國有金融資本可以絕對控股、相對控股，也可以參股。繼續(xù)按照市場化原則，穩(wěn)妥推進國有金融機構(gòu)混合所有制改革。
（五）明確國有金融資本出資人職責。國有金融資本屬于國家所有即全民所有。國務(wù)院代表國家行使國有金融資本所有權(quán)。國務(wù)院和地方政府依照法律法規(guī)，分別代表國家履行出資人職責。按照權(quán)責匹配、權(quán)責對等、權(quán)責統(tǒng)一的原則，各級財政部門根據(jù)本級政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責。國務(wù)院授權(quán)財政部履行國有金融資本出資人職責。地方政府授權(quán)地方財政部門履行地方國有金融資本出資人職責。履行出資人職責的各級財政部門對相關(guān)金融機構(gòu)，依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利，并應(yīng)當依照法律法規(guī)和企業(yè)章程等規(guī)定，履職盡責，保障出資人權(quán)益。
（六）加強國有金融資本統(tǒng)一管理。完善國有金融資本管理體制，根據(jù)統(tǒng)一規(guī)制、分級管理的原則，財政部負責制定全國統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度。各級財政部門依法依規(guī)履行國有金融資本管理職責，負責組織實施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預(yù)算、績效考核、負責人薪酬管理等工作。嚴格規(guī)范金融綜合經(jīng)營和產(chǎn)融結(jié)合，國有金融資本管理應(yīng)當與實業(yè)資本管理相隔離，建立風險防火墻，避免風險相互傳遞。各級財政部門根據(jù)需要，可以分級分類委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本。
（七）明晰國有金融機構(gòu)的權(quán)利與責任。充分尊重企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)利，賦予國有金融機構(gòu)更大經(jīng)營自主權(quán)和風險責任。國有金融機構(gòu)應(yīng)當嚴格遵守有關(guān)法律法規(guī)，加強經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟效益，接受政府及其有關(guān)部門、機構(gòu)依法實施的管理和監(jiān)督。國有金融機構(gòu)應(yīng)當依照法律法規(guī)以及企業(yè)章程等規(guī)定，積極支持國家重大戰(zhàn)略實施，建立和完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全績效考核、激勵約束、風險控制、利潤分配和內(nèi)部監(jiān)督管理制度，完善重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作決策制度。
（八）以管資本為主加強資產(chǎn)管理。履行國有金融資本出資人職責的機構(gòu)應(yīng)當準確把握自身職責定位，科學界定出資人管理邊界，按照相關(guān)法律法規(guī)，逐步建立管理權(quán)力和責任清單，更好地實現(xiàn)以管資本為主加強國有資產(chǎn)管理的目標。遵循實質(zhì)重于形式的原則，以公司治理為基礎(chǔ)，以產(chǎn)權(quán)監(jiān)管為手段，對國有金融機構(gòu)股權(quán)出資實施資本穿透管理，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制。按照市場經(jīng)濟理念，積極發(fā)揮國有金融資本投資、運營公司作用，著力創(chuàng)新管理方式和手段，不斷完善激勵約束機制，提高國有金融資本管理的科學性、有效性。
（九）防范國有金融資本流失。強化國有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督，嚴格股東資質(zhì)和資金來源審查，加快形成全面覆蓋、制約有力的監(jiān)督體系。堅持出資人管理和監(jiān)督的有機統(tǒng)一，強化出資人監(jiān)督，動態(tài)監(jiān)測國有金融資本運營。加強對國有金融資本重大布局調(diào)整、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)和境外投資的監(jiān)督。完善國有金融機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督體系，明確相關(guān)部門監(jiān)督職責，完善監(jiān)事會監(jiān)督制度，強化內(nèi)部流程控制。加強審計、評估等外部監(jiān)督和社會公眾監(jiān)督，依法依規(guī)、及時準確披露國有金融機構(gòu)經(jīng)營狀況，提升國有金融資本運營透明度。
